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無(wú)論公司是否退市，只要涉及證券違法違規(guī)行為，只要侵占廣大投資者的合法權(quán)益，監(jiān)管部門必將一追到底。

3月21日晚間，鴻達(dá)興業(yè)(400207)發(fā)布公告稱，公司及相關(guān)責(zé)任主體收到由江蘇證監(jiān)局出具的《行政處罰事先告知書》，其違法違規(guī)事項(xiàng)分別為信息披露違法違規(guī)與募集資金使用違法違規(guī)。

此前，2023年9月，鴻達(dá)興業(yè)披露《關(guān)于收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案告知書的公告》，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。同年12月，實(shí)際控制人周奕豐因涉嫌信息披露違法違規(guī)被立案調(diào)查。2024年3月18日，因連續(xù)二十個(gè)交易日的每日股票收盤價(jià)均低于1元，鴻達(dá)興業(yè)股票觸及面值退市標(biāo)準(zhǔn)，被深交所正式摘牌。

退市前走勢(shì)

退市后走勢(shì)

據(jù)了解，股票退市后，監(jiān)管部門對(duì)于鴻達(dá)興業(yè)退市前的違法違規(guī)行為，堅(jiān)持一查到底的態(tài)度，持續(xù)推進(jìn)案件調(diào)查程序。《行政處罰事先告知書》顯示，經(jīng)監(jiān)管部門調(diào)查，鴻達(dá)興業(yè)涉嫌擅自改變2019年可轉(zhuǎn)債募集資金用途、2020年至2023年存在財(cái)務(wù)造假、重大訴訟未依法披露等事項(xiàng)，涉及金額巨大，性質(zhì)極其惡劣，嚴(yán)重侵害投資者的合法權(quán)益。

針對(duì)鴻達(dá)興業(yè)的重大違法行為，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)鴻達(dá)興業(yè)及相關(guān)責(zé)任人員開(kāi)出合計(jì)5800萬(wàn)元的罰單。其中，針對(duì)實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理周奕豐處以2200萬(wàn)元罰款并實(shí)施終身證券市場(chǎng)禁入措施；對(duì)財(cái)務(wù)總監(jiān)林桂生處以600萬(wàn)元罰款，同時(shí)采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。對(duì)于財(cái)務(wù)造假、擅自改變可轉(zhuǎn)債募集資金用途這兩類嚴(yán)重違法行為，監(jiān)管部門對(duì)鴻達(dá)興業(yè)及周奕豐均實(shí)施了頂格處罰。

市場(chǎng)分析人士認(rèn)為，證監(jiān)會(huì)對(duì)周奕豐、林桂生兩名發(fā)揮主導(dǎo)、核心作用的人員從重罰款，并疊加適用財(cái)產(chǎn)罰、資格罰，突出“追首惡”；同時(shí)追究其他未能勤勉盡責(zé)的董監(jiān)高責(zé)任，對(duì)其余責(zé)任人視履職情況分別給予50萬(wàn)至400萬(wàn)不等的處罰，體現(xiàn)“懲幫兇”。上述對(duì)違法主體和責(zé)任人員的從嚴(yán)從重處罰，彰顯了監(jiān)管部門對(duì)證券違法違規(guī)行為“零容忍”的決心。通過(guò)加大追責(zé)力度，提升違法成本，讓違法違規(guī)者有痛感、明底線、知戒懼，也進(jìn)一步織牢織密退市過(guò)程中的投資者“保護(hù)網(wǎng)”。

還有專業(yè)人士表示，隨著資本市場(chǎng)全面深化改革的持續(xù)推進(jìn)，上市公司領(lǐng)域“應(yīng)退盡退”、優(yōu)勝劣汰的良性市場(chǎng)生態(tài)已經(jīng)逐步形成。特別是對(duì)退市公司的監(jiān)管上，“一退了之”“摘牌免責(zé)”的情況已不復(fù)存在，證券違法違規(guī)一追到底成為市場(chǎng)共識(shí)。監(jiān)管部門對(duì)退市公司的追責(zé)處罰，是貫徹資本市場(chǎng)法治化、市場(chǎng)化改革的重要舉措，也是構(gòu)建良好市場(chǎng)生態(tài)的必然選擇。

證券時(shí)報(bào)記者梳理發(fā)現(xiàn)，2024年，逾20家退市公司被行政處罰，其中不乏已退市1年甚至2年以上的公司。2025年以來(lái)，上海易連、深天地、騰信股份等退市公司因信息披露違規(guī)被處罰。如北京的左江科技，即便已經(jīng)退市，公司及其董監(jiān)高等仍被處以合計(jì)1475萬(wàn)元罰款。此次鴻達(dá)興業(yè)，不僅對(duì)公司進(jìn)行了處罰，還追究實(shí)際控制人周奕豐的組織、指使責(zé)任，對(duì)其開(kāi)出2200萬(wàn)元的巨額罰單。

由此可見(jiàn)，退市摘牌并非違法行為的“擋箭牌”。無(wú)論公司是否退市，只要涉及證券違法違規(guī)行為，只要侵占廣大投資者的合法權(quán)益，監(jiān)管部門必將一追到底。