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時(shí)隔近半年，工行旗下的公募基金公司股權(quán)變更，終于落地！成為蛇年以來(lái)首例公募基金股權(quán)變更案例。

2月8日晚間證監(jiān)會(huì)公告，工銀瑞信基金變更持股5%以上股東的批復(fù)獲核準(zhǔn)，瑞士銀行取代瑞士信貸銀行，以20%的持股比例成為工銀瑞信基金的新晉二股東。工銀瑞信基金的第一大股東依然為工商銀行，持股比例仍為80%。

瑞士銀行成為持股5%以上股東

2月8日晚間，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)發(fā)布公告《關(guān)于核準(zhǔn)工銀瑞信基金管理有限公司變更持股5%以上股東的批復(fù)》。公告顯示，《工銀瑞信基金管理有限公司關(guān)于變更少數(shù)股東的申請(qǐng)報(bào)告》（工銀瑞信發(fā)〔2024〕235號(hào)）及相關(guān)文件收悉。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《公開(kāi)募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第198號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)審核，證監(jiān)會(huì)做出兩點(diǎn)批復(fù)：

一是核準(zhǔn)瑞士銀行有限公司（UBS AG）（下稱(chēng)“瑞士銀行”）成為工銀瑞信基金持股5%以上股東；對(duì)瑞士銀行有限公司依法承接工銀瑞信基金4000萬(wàn)元人民幣出資（占注冊(cè)資本比例20%）無(wú)異議。

二是工銀瑞信基金及各股東應(yīng)當(dāng)按規(guī)定及時(shí)辦理工商變更登記等相關(guān)事宜，完善公司治理結(jié)構(gòu)，維護(hù)公司及基金份額持有人的合法權(quán)益。

2024年8月，工銀瑞信向證監(jiān)會(huì)正式提交變更少數(shù)股東的申報(bào)材料，并提交了兩輪補(bǔ)正材料。證監(jiān)會(huì)于2024年12月初正式受理申請(qǐng)。如今在股權(quán)變更批復(fù)后，工銀瑞信基金提交公司股東會(huì)審議完成公司章程修訂、并進(jìn)行企業(yè)變更登記等相關(guān)工作后，瑞士銀行的股東資格正式生效。

根據(jù)此前報(bào)道，此次股權(quán)變更是因?yàn)槿鹗裤y行于2024年完成了對(duì)瑞士信貸銀行股份有限公司（下稱(chēng)“瑞士信貸銀行”）的吸收合并，并承接瑞士信貸銀行所有的權(quán)利義務(wù)，包括瑞士信貸銀行持有的工銀瑞信20%的股權(quán)。瑞士信貸銀行被瑞士銀行吸收合并后，工銀瑞信外方股東由瑞士信貸銀行變更為瑞士銀行。

由于該起股權(quán)變更，市場(chǎng)此前一度傳出工銀瑞信基金名字可能會(huì)隨之更改。如今股權(quán)變更申請(qǐng)最終落地，但工銀瑞信基金是否由此更改，目前尚未有進(jìn)一步消息。

核心高管大多具備工行背景

公開(kāi)信息顯示，工銀瑞信基金成立于2005年6月，是中國(guó)工商銀行持有80%股權(quán)的國(guó)有控股基金公司。截至本次股東變更前，工銀瑞信基金其他20%股權(quán)由瑞信持有。本次股權(quán)變更獲批后，20%股權(quán)轉(zhuǎn)由瑞士銀行持有。即是說(shuō)，本次股權(quán)變更不是股權(quán)主動(dòng)轉(zhuǎn)讓情形，也不涉及工銀瑞信基金控股權(quán)變更。工銀瑞信基金表示，將繼續(xù)加強(qiáng)與雙方股東協(xié)同，發(fā)揮中外方股東資源優(yōu)勢(shì)，進(jìn)一步打造一流投資機(jī)構(gòu)。

根據(jù)wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至目前工銀瑞信基金旗下的公募管理規(guī)模約為8420.61億元，非貨管理規(guī)模4042.81億元，在全市場(chǎng)公募機(jī)構(gòu)中排名均為第13位。從管理層來(lái)看，工銀瑞信基金基本是中方高管，且核心高管大多有著較為濃重的工行背景。

其中，工銀瑞信基金現(xiàn)任黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)、法定代表人趙桂才，早在1990年7月就加入中國(guó)工商銀行，先后在中國(guó)工商銀行商業(yè)信貸部、營(yíng)業(yè)部和公司業(yè)務(wù)二部工作，先后任副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)、副總經(jīng)理。2013年1月至2016年1月，任工銀巴西執(zhí)行董事、總經(jīng)理；2016年1月至2020年12月，任工銀租賃黨委書(shū)記、執(zhí)行董事、總裁，2020年加入工銀瑞信基金。

工銀瑞信基金現(xiàn)任總經(jīng)理高翀，曾于2000年7月至2021年7月，歷任中國(guó)工商銀行總行辦公室副主任，資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理；中國(guó)工商銀行上海市分行副行長(zhǎng)、黨委委員，2021年加入工銀瑞信基金。副總經(jīng)理郝煒，2001年4月至2005 年6月，任職于中國(guó)工商銀行資產(chǎn)托管部，2005年加入工銀瑞信基金，兼任工銀瑞信投資管理有限公司董事。

這些公募股權(quán)變更也是市場(chǎng)焦點(diǎn)

工銀瑞信基金本次股權(quán)變更獲批，是蛇年以來(lái)首例公募基金股權(quán)變更案例。但實(shí)際上，公募基金此前一直都有著較為頻繁的股權(quán)變更案例。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)2024年12月30公告，國(guó)新國(guó)證基金股權(quán)變更獲得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，國(guó)新資本有限公司（下稱(chēng)“國(guó)新資本”）成為國(guó)新國(guó)證基金主要股東，對(duì)國(guó)新資本認(rèn)購(gòu)國(guó)新國(guó)證基金新增2.1億元的人民幣出資（占注冊(cè)資本比例51.22%）無(wú)異議。

國(guó)新國(guó)證基金成立于2019年3月，在本次股權(quán)變更之前由國(guó)新證券100%持股。根據(jù)wind統(tǒng)計(jì)，截至目前國(guó)新國(guó)證基金的公募管理規(guī)模約為140億元，在全市場(chǎng)公募機(jī)構(gòu)中排名130位。

此外在2024年12月20日，證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)了新華基金變更主要股東的批復(fù)，核準(zhǔn)北京華融綜合投資有限公司成為新華基金的主要股東，對(duì)北京華融綜合投資有限公司依法受讓新華基金6592.52萬(wàn)股股份（占公司股份總數(shù)30.3104%）無(wú)異議。

此外，目前市場(chǎng)較為關(guān)注的，還有富國(guó)基金、海富通基金的股權(quán)變更問(wèn)題。公開(kāi)資料顯示，海通證券控股持有海富通基金51%的股權(quán)，同時(shí)參股富國(guó)基金27.775%的股權(quán)，在海通證券被國(guó)泰君安證券吸收合并后，兩家基金公司將面臨股權(quán)變更問(wèn)題。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站，富國(guó)基金、海富通基金的《公募基金管理公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、持股不足百分之五但對(duì)公司治理有更大影響的股東或者實(shí)際控制人審批》，目前已接收相關(guān)材料。此外，因股東公司合并可能會(huì)引起股權(quán)變更的，還有民生加銀基金和國(guó)聯(lián)基金。

從公司治理和經(jīng)營(yíng)角度看，股權(quán)變更會(huì)關(guān)系到基金公司未來(lái)的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃。特別是由于股權(quán)變更帶來(lái)的一系列管理層人士變更，會(huì)給基金公司的發(fā)展產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。

責(zé)編：李雪峰

校對(duì)：彭其華