證券時報網(wǎng)
魏隋明
2025-02-08 21:54
中國證監(jiān)會依法吊銷和合期貨有限公司期貨業(yè)務許可證。
據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站2月8日消息，和合期貨有限公司（以下簡稱“和合期貨”）未有效執(zhí)行其關于子公司管理等重要內(nèi)部管理制度，未按規(guī)定履行對其子公司和合資產(chǎn)管理（上海）有限公司（以下簡稱“和合資管”）的管理職責，導致該子公司出現(xiàn)重大風險事件，情節(jié)嚴重。同時，和合期貨還存在未按規(guī)定履行報告義務，且報送的信息不真實、不完整的違法行為，主要包括：報送的2020年至2022年定期報告等多份文件中未披露其部分股東的實際控制人及股權代持情況；未完整報送和合資管新開立銀行賬戶情況；未報告關聯(lián)方在本公司開戶并從事期貨交易事項。和合期貨多次不真實、不完整報送公司股權情況等重要信息，與相關重大風險事件高度關聯(lián)。根據(jù)《期貨和衍生品法》《期貨交易管理條例》《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的相關規(guī)定，中國證監(jiān)會于2025年2月5日作出行政處罰，依法對和合期貨責令改正、給予警告、罰款610萬元，并吊銷期貨業(yè)務許可證。
針對和合期貨違法違規(guī)行為，2024年2月以來，中國證監(jiān)會依法對和合期貨采取責令改正、對相關人員采取出具警示函、對其所有股東采取限制股東權利等行政監(jiān)管措施。2024年4月，中國證監(jiān)會對和合期貨違法違規(guī)行為立案稽查。2024年11月，中國證監(jiān)會依法對和合期貨實施接管。
和合期貨期貨業(yè)務許可證被吊銷后，公司不得再接受客戶開戶申請，并應盡快了結存量期貨業(yè)務。公司了結存量期貨業(yè)務期間，接管組及托管組將采取有效措施維護客戶資金安全，繼續(xù)保持公司經(jīng)營穩(wěn)定，保護期貨交易者合法權益。了結存量期貨業(yè)務后，存續(xù)公司應當依法辦理名稱、營業(yè)范圍和公司章程等工商變更登記，其名稱中不得有“期貨”或者近似字樣，不得繼續(xù)以期貨公司名義從事業(yè)務。
當前期貨行業(yè)整體運行規(guī)范，資本充足，具有較強的抗風險能力。和合期貨被吊銷期貨業(yè)務許可證屬于針對公司重大違法違規(guī)行為依法予以懲處的個案。合規(guī)經(jīng)營是期貨行業(yè)發(fā)展的底線，中國證監(jiān)會對違法違規(guī)行為始終保持高壓態(tài)勢，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，切實保護交易者合法權益，維護期貨市場健康發(fā)展。
中國證監(jiān)會有關部門負責人就吊銷和合期貨期貨業(yè)務許可證事宜答記者問
一、問：為什么吊銷和合期貨期貨業(yè)務許可證？
答：和合期貨未有效執(zhí)行其關于子公司管理等重要內(nèi)部管理制度，未按規(guī)定履行對其子公司和合資管的管理職責，導致該子公司出現(xiàn)重大風險事件，情節(jié)嚴重。同時，和合期貨還存在未按規(guī)定履行報告義務，且報送的信息不真實、不完整的違法行為，主要包括：報送的2020年至2022年定期報告等多份文件中未披露其部分股東的實際控制人及股權代持情況；未完整報送和合資管新開立銀行賬戶情況；未報告關聯(lián)方在本公司開戶并從事期貨交易事項。和合期貨多次不真實、不完整報送公司股權情況等重要信息，與相關重大風險事件高度關聯(lián)。根據(jù)《期貨和衍生品法》《期貨交易管理條例》《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的相關規(guī)定，中國證監(jiān)會于2025年2月5日作出行政處罰，依法對和合期貨責令改正、給予警告、罰款610萬元，并吊銷期貨業(yè)務許可證。
二、問：和合期貨被吊銷期貨業(yè)務許可證后，公司還能否從事期貨業(yè)務？
答：和合期貨被吊銷期貨業(yè)務許可證后，公司不得再接受客戶開戶申請，并應盡快了結存量期貨業(yè)務。了結存量期貨業(yè)務后，存續(xù)公司應當依法辦理名稱、營業(yè)范圍和公司章程等工商變更登記，其名稱中不得有“期貨”或者近似字樣，不得繼續(xù)以期貨公司名義從事業(yè)務。
三、問：和合期貨被吊銷期貨業(yè)務許可證后，客戶資金是否安全？
答：和合期貨期貨經(jīng)紀業(yè)務客戶資金按規(guī)定存放于和合期貨在期貨保證金存管銀行開立的保證金賬戶，并受中國期貨市場監(jiān)控中心監(jiān)控。針對和合期貨違法違規(guī)行為，2023年9月，中國證監(jiān)會向和合期貨派駐風險監(jiān)控現(xiàn)場工作組，對公司經(jīng)營、管理進行監(jiān)控。2024年11月，中國證監(jiān)會依法對和合期貨實施接管。目前，和合期貨期貨經(jīng)紀業(yè)務客戶資金安全完整。
四、問：期貨行業(yè)整體情況如何？吊銷和合期貨期貨業(yè)務許可證對期貨行業(yè)有何影響？
答：截至2024年12月末，全國共有151家期貨公司，分布在29個轄區(qū)，全年全行業(yè)累計實現(xiàn)營業(yè)收入412.93億元，凈利潤94.71億元?？傮w來看，期貨行業(yè)整體運行規(guī)范，具有較強的抗風險能力。
和合期貨被吊銷期貨業(yè)務許可證屬于針對公司重大違法違規(guī)行為依法予以懲處的個案。合規(guī)經(jīng)營是期貨行業(yè)發(fā)展的底線，中國證監(jiān)會對違法違規(guī)行為始終保持高壓態(tài)勢，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，切實保護交易者合法權益，維護期貨市場健康發(fā)展。
來源：中國證監(jiān)會網(wǎng)站
責編：李丹
校對：祝甜婷
